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最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范人民法院凍結(jié)上市公司質(zhì)押股票工作的意見(jiàn)
法發(fā)〔2021〕9號(hào)
為進(jìn)一步規(guī)范人民法院凍結(jié)上市公司質(zhì)押股票相關(guān)工作，強(qiáng)化善意文明執(zhí)行理念，依法維護(hù)當(dāng)事人、利害關(guān)系人合法權(quán)益，依照民事訴訟法，結(jié)合執(zhí)行工作實(shí)際，提出以下意見(jiàn)。
第一條 人民法院要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司協(xié)助凍結(jié)債務(wù)人持有的上市公司股票，該股票已設(shè)立質(zhì)押且質(zhì)權(quán)人非案件保全申請(qǐng)人或者申請(qǐng)執(zhí)行人的，適用本意見(jiàn)。
人民法院對(duì)前款規(guī)定的股票進(jìn)行輪候凍結(jié)的，不適用本意見(jiàn)。
第二條 人民法院凍結(jié)質(zhì)押股票時(shí)，在協(xié)助執(zhí)行通知書中應(yīng)當(dāng)明確案件債權(quán)額及執(zhí)行費(fèi)用，證券賬戶持有人名稱（姓名）、賬戶號(hào)碼，凍結(jié)股票的名稱、證券代碼，需要凍結(jié)的數(shù)量、凍結(jié)期限等信息。
前款規(guī)定的需要凍結(jié)的股票數(shù)量，以案件債權(quán)額及執(zhí)行費(fèi)用總額除以每股股票的價(jià)值計(jì)算。每股股票的價(jià)值以凍結(jié)前一交易日收盤價(jià)為基準(zhǔn)，結(jié)合股票市場(chǎng)行情，一般在不超過(guò)20%的幅度內(nèi)合理確定。
第三條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司受理人民法院的協(xié)助凍結(jié)要求后，應(yīng)當(dāng)在系統(tǒng)中對(duì)質(zhì)押股票進(jìn)行標(biāo)記，標(biāo)記的期限與凍結(jié)的期限一致。
其他人民法院或者其他國(guó)家機(jī)關(guān)要求對(duì)已被標(biāo)記的質(zhì)押股票進(jìn)行凍結(jié)的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司按輪候凍結(jié)依次辦理。
第四條 需要凍結(jié)的股票存在多筆質(zhì)押的，人民法院可以指定某一筆或者某幾筆質(zhì)押股票進(jìn)行標(biāo)記。未指定的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司對(duì)該只質(zhì)押股票全部進(jìn)行標(biāo)記。
第五條 上市公司依照相關(guān)規(guī)定披露股票被凍結(jié)的情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露人民法院案件債權(quán)額及執(zhí)行費(fèi)用、已在系統(tǒng)中被標(biāo)記股票的數(shù)量，以及人民法院需要凍結(jié)的股票數(shù)量、凍結(jié)期限等信息。
第六條 質(zhì)押股票在系統(tǒng)中被標(biāo)記后，質(zhì)權(quán)人持有證明其質(zhì)押債權(quán)存在、實(shí)現(xiàn)質(zhì)押債權(quán)條件成就等材料，向人民法院申請(qǐng)以證券交易所集中競(jìng)價(jià)、大宗交易方式在質(zhì)押債權(quán)范圍內(nèi)變價(jià)股票的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許,但是法律、司法解釋等另有規(guī)定的除外。人民法院將債務(wù)人在證券公司開(kāi)立的資金賬戶在質(zhì)押債權(quán)、案件債權(quán)額及執(zhí)行費(fèi)用總額范圍內(nèi)進(jìn)行凍結(jié)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司在系統(tǒng)中將相應(yīng)質(zhì)押股票調(diào)整為可售狀態(tài)。
質(zhì)權(quán)人申請(qǐng)通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式變價(jià)股票的，人民法院經(jīng)審查認(rèn)為不損害案件當(dāng)事人利益、國(guó)家利益、社會(huì)公共利益且在能夠控制相應(yīng)價(jià)款的前提下，可以準(zhǔn)許。
質(zhì)權(quán)人依照前兩款規(guī)定自行變價(jià)股票的，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易、登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
第七條 質(zhì)權(quán)人自行變價(jià)股票且變價(jià)款進(jìn)入債務(wù)人資金賬戶或者人民法院指定的賬戶后，向人民法院申請(qǐng)發(fā)放變價(jià)款實(shí)現(xiàn)質(zhì)押債權(quán)的，應(yīng)予準(zhǔn)許，但是法律、司法解釋等另有規(guī)定的除外。
第八條 在執(zhí)行程序中，人民法院可以對(duì)在系統(tǒng)中被標(biāo)記的質(zhì)押股票采取強(qiáng)制變價(jià)措施。
第九條 在系統(tǒng)中被標(biāo)記的任意一部分質(zhì)押股票解除質(zhì)押的，協(xié)助凍結(jié)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司應(yīng)當(dāng)將該部分股票調(diào)整為凍結(jié)狀態(tài)，并及時(shí)通知人民法院。
凍結(jié)股票的數(shù)量達(dá)到人民法院要求凍結(jié)的數(shù)量后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知人民法院。人民法院經(jīng)審查認(rèn)為凍結(jié)的股票足以實(shí)現(xiàn)案件債權(quán)及執(zhí)行費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)書面通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司解除對(duì)其他股票的標(biāo)記和凍結(jié)。
第十條 輪候凍結(jié)轉(zhuǎn)為正式凍結(jié)的，或者對(duì)在本意見(jiàn)實(shí)施前已經(jīng)辦理的正式凍結(jié)進(jìn)行續(xù)凍的，依當(dāng)事人或者質(zhì)權(quán)人申請(qǐng)，人民法院可以通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司依照本意見(jiàn)辦理。
第十一條 上市公司股票退市后，依照本意見(jiàn)辦理的凍結(jié)按照相關(guān)司法凍結(jié)程序處理，凍結(jié)股票的數(shù)量為證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司在系統(tǒng)中已標(biāo)記的股票數(shù)量。
第十二條 其他國(guó)家機(jī)關(guān)在辦理刑事案件過(guò)程中，就質(zhì)押股票處置變價(jià)等事項(xiàng)與負(fù)責(zé)執(zhí)行的人民法院產(chǎn)生爭(zhēng)議的，可以協(xié)商解決。協(xié)商不成的，報(bào)各自的上級(jí)機(jī)關(guān)協(xié)商解決。
第十三條 本意見(jiàn)自2021年7月1日起實(shí)施。
最高人民法院
最高人民檢察院
公安部
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
2021年3月1日
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